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香港证监会冻结金利丰等三家券商客户资产,总值101亿元为限

香港证监会冻结金利丰等三家券商客户资产,总值101亿元为限

2018-09-29 15:40:33
来源:金融界

小麦财经获悉,周五香港政府宪报显示,香港证监会冻结了包括朱李月华旗下金利丰证券等三家不同证券行的个别客户的资产。

证监会调查发现,有关帐户的受益人是某上市公司的主席,涉嫌在两项源自一笔由某上市公司间接授予他的贷款融通的可疑交易中,串谋该集团的某些管理层,策划欺诈性的计划。

公告表示,证监会在9月17日向三家证券行发出通知,包括金利丰证券、中南金融、及汇丰金融证券(亚洲),禁止有关经纪行在未得证监会事先书面同意下,以任何方式处置有关客户帐户内的任何资产,以总值101.68亿元为限。

根据证监会的调查,该事件涉及两项可疑交易。而该集团因有关可疑交易或蒙受共约101.7亿元的损失。该受益人于上述三家证券行持有的证券与现金,估计合共46.4亿元。证监会认为需阻止其或与他有关联的人士操作及处理这些账户,应保存帐户内的资产以待进一步调查,包括资金追查。而此人任主席的上市公司据称与其失去联络。

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